一、阻击非法证券活动
1. 投资者教育
券商通过开展多样化的投资者教育活动来阻击非法证券活动。例如，举办线上线下的讲座、培训课程等。线上利用网络平台，如官方网站、手机APP等发布有关非法证券活动识别的文章、视频教程。线下在营业网点设置专门的咨询台，向投资者讲解非法证券活动的常见形式，如非法荐股、场外配资等的危害。
以非法荐股为例，券商向投资者解释这些非法荐股者往往不具备合法的证券投资咨询资格，他们推荐股票的目的可能是为了操纵股价获利或者骗取投资者的咨询费等费用。
2. 加强监测与预警
券商利用先进的技术手段对交易行为、客户咨询等进行监测。在交易行为监测方面，通过大数据分析系统对异常的交易模式进行识别。比如，如果发现某个账户短期内频繁进行高风险、不符合正常投资逻辑的交易，如大量买入毫无基本面支撑的低价股且资金来源不明，可能涉嫌非法证券活动。
在客户咨询监测方面，对客服渠道收到的客户咨询内容进行关键词筛选。如果客户频繁提到一些与非法证券活动相关的关键词，如“超高收益保证”“内幕消息炒股”等，券商就可以及时对客户进行风险提示和进一步调查。
3. 与监管部门协作
券商积极配合监管部门打击非法证券活动。当发现可疑的非法证券活动线索时，及时向监管部门报告。例如，在发现某些机构或个人涉嫌非法开展证券经纪业务，冒用券商名义招揽客户进行交易时，券商将收集到的相关证据，如交易记录、宣传资料等提交给监管部门，协助监管部门进行调查和取缔。
同时，券商还参与监管部门组织的防范非法证券活动的专项行动，在行业内形成打击非法证券活动的合力。
4. 合规管理与内部监督
券商自身加强合规管理，确保内部员工不参与非法证券活动。建立严格的员工行为规范和监督机制，对员工的执业行为进行定期检查。例如，禁止员工私自为客户提供未经公司批准的投资建议或者参与场外配资等违法违规活动。
对业务流程进行合规审查，防止在业务开展过程中出现被非法证券活动利用的漏洞。例如，在证券经纪业务中，严格客户身份验证和账户管理流程，避免非法分子利用虚假身份开户进行非法交易。
二、阻击AI诈骗
1. 技术防范与识别
券商投入资源研发和应用反AI诈骗的技术手段。利用人工智能和机器学习技术构建诈骗识别模型。这些模型可以分析交易数据、通信数据等多源数据中的异常模式。例如，识别与AI生成语音或文本相似的诈骗信息。AI诈骗可能会利用语音合成技术伪装成券商客服人员给投资者打电话，诱导投资者进行转账等操作。券商的识别模型可以分析语音的音色、语调、语义等特征，判断是否为AI合成的诈骗语音。
同时，通过网络安全技术加强对自身系统的保护，防止AI诈骗者通过网络攻击获取客户信息。例如，采用防火墙、入侵检测系统等技术手段，阻止恶意软件入侵，这些恶意软件可能被用于窃取客户账户信息，为AI诈骗提供素材。
2. 投资者教育与风险提示
券商向投资者普及AI诈骗的新形式和防范方法。例如，在投资者开户时或者定期推送的信息中，告知投资者要警惕看似来自券商官方但实际是诈骗分子利用AI技术伪造的通知。如伪造的交易提醒短信，短信内容可能包含虚假的交易异常信息，诱导投资者点击恶意链接。
提醒投资者在接到涉及资金操作等重要信息的电话或短信时，要通过官方渠道核实对方身份。比如，直接拨打券商官方客服电话，而不是回拨短信中的可疑号码。
3. 内部员工培训与应急响应
对员工进行AI诈骗防范培训，使员工能够识别和应对可能涉及AI诈骗的情况。例如，客服人员经过培训后能够识别AI生成的异常客户咨询，当客户询问一些涉及到异常转账且话语风格与以往不同（可能是AI诈骗者操纵客户账户发出的指令）时，客服人员能够及时采取措施，如暂停相关操作并进一步核实客户身份。
建立应急响应机制，一旦发现有AI诈骗事件发生，能够迅速采取措施，如冻结相关账户、通知投资者等，最大限度地减少投资者的损失。同时，及时总结经验教训，不断完善防范AI诈骗的策略和措施。
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