券商“评分”规则五年大修突出“打大打恶”导向中小..

xinwen.mobi · 发表于 2025-6-23 09:38:02

2025年6月20日，证监会就《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见，此次修订时隔五年，突出“打大打恶”导向，同时支持中小机构特色化、差异化发展。相关内容如下：突出“打大打恶”导向，强化综合惩戒完善下调评价结果手段：将下调评级范围扩展至“存在重大违法违规行为”，为针对重大恶性案件下调公司评价结果预留空间，进一步提高相关手段的可用性。调整扣分分值设置：适当提高“资格罚”纪律处分扣分分值，强化自律措施惩戒力度；适当优化行政处罚扣分分值，使其分值梯度与其他扣分项和加分项保持总体均衡，以充分有效运用多种监管手段，从严打击证券市场违法违规行为。鼓励申请行政执法当事人承诺或先行赔付：证券公司因涉嫌证券违法违规行为被立案调查且事实情节清晰的，若主动申请适用行政执法当事人承诺或开展先行赔付，按相应评价标准至多扣1分，前提是有效减轻或消除对投资者造成的损害，以此引导证券公司自愿及时先行赔付受害投资者，保护中小投资者合法权益。支持中小机构特色化、差异化发展优化整合规模性指标：取消营业总收入的加分指标，提升净资产收益率的加分力度，最高加分由1分提高至2分，引导证券公司坚持集约型发展方向，提升经营效率。扩大加分指标覆盖面：将净资产收益率和经纪、投行、资管等主要业务收入加分由前20名扩大到前30名，按名次加0.25分到2分不等，引导中小机构立足自身禀赋探索差异化发展道路。增设专项指标：增设证券公司自营投资权益类资产、基金投顾发展、权益类基金销售保有规模、权益类资管产品管理规模等专项指标，鼓励证券公司在引入中长期资金、服务居民财富管理等领域加力发展、特色化发展，优化自营投资结构，提升投资者服务能力。

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