新版券商投行业务评价办法添了“科技”加分项，监管问责扣分标准也定了

m.xinwen.mobi · 发表于 2023-12-30 21:35:21

新版券商投行业务评价办法添了“

科技”加分项的考核，体现了监管部门对金融行业

科技创新和发展的重视。随着

科技的迅猛发展，金融行业也面临着新的挑战和机遇。加入“

科技”加分项，可以促使券商投行业务在

科技应用方面加大投入和创新，提高服务质量、效率和竞争力。

在券商投行业务评价办法中增加“

科技”加分项不仅关注券商的技术创新能力和

科技转型情况，同时也强调了风险管理、信息安全、数据隐私等方面的要求。

科技的运用应当是与金融稳定和保护投资者权益相协调的，评价办法在增加加分项的同时，也明确了

科技运用所需要符合的条件和指引，以充分保障市场的稳定和投资者的利益。

监管问责扣分标准的设定是为了强化金融机构的风险意识和合规意识。监管是金融市场健康发展的重要保障，问责和扣分机制是确保金融机构合规运营的工具之一。监管问责扣分标准的设定旨在规范金融机构的行为，防范市场风险和不良行为，增强金融机构的自律能力和风险管理能力。

对于券商投行业务而言，监管问责扣分标准的设定将更加明确券商投行在业务开展过程中应遵守的规则和道德底线。通过加强问责和扣分的力度，可以推动券商投行业务合规化发展，加强内控管理，减少风险，提高服务质量和市场声誉。同时，问责和扣分也应当遵循公平、公正、透明的原则，确保不会产生任意或不当处罚的情况。

总之，新版券商投行业务评价办法中的“

科技”加分项和监管问责扣分标准的设定，都是为了促进券商投行业务的创新发展和风险管理能力提升。在积极推动金融

科技应用的同时，也要保证合规合法，保护投资者权益，维护金融市场的稳定和良好秩序。

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