以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗，券商被出警示函，业绩压力虽有，不可乱分寸

xinwen.mobi · 发表于 2024-2-26 18:15:26

西南证券因为在经营业绩考核中不规范地使用了专职合规人员，并且存在无证上岗的情况，因此受到了中国证监会的警示函处罚。这种行为违反了相关的法律法规，尤其是关于合规和人员资质管理的规定。合规人员应当具备相应的专业资格和经验，以确保能够正确理解和执行监管要求，维护公司及其客户的合法权益。无证上岗则可能导致合规风险的增加，影响公司的运营质量和市场声誉。

券商在追求业绩的同时，必须严格遵守法律法规和行业规范，确保所有业务活动合法合规。监管部门的警示是对券商行为的一种提醒，要求其立即纠正违规行为，并加强内部管理，防止类似问题再次发生。券商应当建立健全的内部控制体系，加强合规培训和考核，确保所有员工都能够理解并遵守相关规定。

此外，券商还应定期进行自我审查和合规检查，及时发现并解决潜在的合规风险点。对于合规人员的考核，应当更加注重其专业能力和实际工作表现，而不仅仅是业绩指标。通过这些措施，可以有效平衡业绩目标和合规要求，避免因追求短期业绩而忽视长期风险，确保公司的健康稳定发展。

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以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗，券商被出警示函，业绩压力虽有，不可乱分寸

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