最高检在护航资本市场稳定发展、惩治违法犯罪方面打出“组合拳”具有多方面重要意义:
一、组合拳的内容
1. 依法严惩证券期货犯罪
积极履行批捕起诉职能
对于欺诈发行股票、债券,违规披露、不披露重要信息,内幕交易、操纵证券期货市场等严重破坏资本市场秩序的犯罪行为,检察机关严格依据法律规定,准确认定犯罪事实,及时批准逮捕和提起公诉。例如,在某些欺诈发行案件中,检察机关通过细致审查证据,对涉案的公司高管和相关中介机构人员依法作出批捕决定,防止犯罪嫌疑人逃避法律制裁。
强化刑事诉讼监督
在证券期货犯罪案件办理过程中,检察机关加强对侦查活动和审判活动的监督。一方面,监督侦查机关依法收集证据,防止非法取证等违法行为,确保案件证据的合法性和真实性。比如,在某内幕交易案件中,检察机关发现侦查机关存在证据收集程序瑕疵,及时提出纠正意见,促使侦查机关重新规范取证。另一方面,对法院的审判活动进行监督,对于量刑畸轻畸重等情况依法提出抗诉,维护司法公正。
2. 加强与其他部门协作配合
与证券监管部门协作
建立健全信息共享机制,检察机关与证券监管部门定期交流证券期货市场监管信息、违法犯罪线索等。例如,证券监管部门在日常监管中发现可能涉及刑事犯罪的线索,及时移送检察机关,检察机关在办理案件过程中也会将涉及行政处罚的相关情况反馈给证券监管部门,实现行政执法与刑事司法的有效衔接。
开展联合专项行动,共同打击证券期货违法犯罪。针对资本市场中一些新型、复杂的违法犯罪行为,双方整合资源,集中力量进行整治。如在打击操纵市场“老鼠仓”等专项行动中,通过联合调查、统一行动方案等方式,提高打击效率。
与公安机关协同办案
在案件侦查阶段,检察机关提前介入,引导公安机关侦查取证。对于证券期货犯罪这种专业性强、证据收集难度大的案件,检察机关凭借其法律专业知识和对刑事证据标准的把握,为公安机关提供侦查方向和证据收集建议。例如,在某重大内幕交易案件中,检察机关提前介入,指出需要重点收集的交易记录、通讯记录等关键证据,使得公安机关的侦查工作更加有的放矢。
建立疑难案件会商机制,对于在案件定性、证据采信等方面存在争议的疑难复杂案件,检察机关与公安机关共同研究讨论,确保案件依法妥善处理。
3. 注重防范化解资本市场风险
开展法治宣传教育
检察机关通过多种渠道向资本市场参与者开展法治宣传。例如,深入上市公司、证券期货经营机构等,举办专题讲座,解读证券期货相关法律法规,剖析典型案例,提高从业人员的法律意识和合规意识。同时,利用新媒体平台,发布通俗易懂的普法文章和视频,向广大投资者普及防范证券期货犯罪的知识,增强投资者的风险识别和防范能力。
提出检察建议促进源头治理
在办理证券期货犯罪案件中,检察机关深入分析案件背后反映出的制度漏洞、监管缺失等问题,向涉案企业、证券监管部门等提出有针对性的检察建议。例如,针对某些上市公司财务造假案件暴露出来的公司治理结构不完善、内部控制制度缺失等问题,检察机关向该上市公司提出完善公司治理、加强内部审计监督等检察建议,推动企业从源头上防范违法犯罪风险。同时,对于证券监管部门在监管方面存在的薄弱环节,提出改进监管措施的建议,促进资本市场监管体系的不断完善。
二、打出组合拳的意义
1. 维护资本市场秩序
严厉惩治证券期货犯罪行为,能够有效遏制市场中的欺诈、操纵等乱象,保障资本市场的公平、公正、公开。例如,打击内幕交易犯罪可以防止少数人利用未公开信息获取不正当利益,维护广大投资者在一个公平的信息环境下进行交易的权利,从而增强投资者对资本市场的信心。
2. 保护投资者合法权益
投资者是资本市场的重要参与者,检察机关通过打击违法犯罪和防范风险,可以保护投资者免受欺诈、误导等侵害。如在惩治违规披露重要信息犯罪中,使得投资者能够基于准确的信息进行投资决策,避免因虚假信息造成投资损失,保障投资者的财产权益。
3. 促进资本市场健康稳定发展
通过加强刑事诉讼监督、部门协作配合和风险防范等多方面工作,营造良好的资本市场法治环境。这有助于吸引更多的优质企业上市融资,鼓励投资者积极参与资本市场投资,促进资本的合理流动和有效配置,推动资本市场长期健康稳定发展。
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