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大股东资金占用是资本市场的顽疾，严重损害上市公司和中小投资者利益。监管部门秉持“退市不免责”原则，持续加大整治力度，推动相关整改工作，具体情况如下：监管政策与措施： 明确退市新规：新“国九条”将资金占用列为重点整治领域，2024年退市新规作出针对性修订，把大额资金占用未整改纳入规范类退市情形，规定资金占用超2亿元或超净资产30%即触发规范类退市，形成“占用必须还、整改有期限、退市不免责”的高压态势。 多种监管手段并用：交易所通过持续发函、约谈高管、现场督导等多维手段施压，推动清收进程。对于资金占用行为，监管部门不仅会进行行政处罚，还可能采取证券市场禁入等措施，强化对“关键少数”的警示震慑与刚性约束。典型案例： ST信通：该公司前期因控股股东在整改期内未能有效解决资金占用，被叠加实施规范类退市风险警示。最终在最后期限内，控股股东通过现金清偿、以资抵债等方式，累计以现金方式偿还占款5.68亿元，以股权抵偿被划扣6048.54万元资金，化解了退市危机。 ST华微：其控股股东及其关联方连续多年非经营性资金占用，公司及相关责任人被合计处以4280万元的高额罚款，2名主要责任人被采取终身证券市场禁入措施。上交所还对其实施风险警示，通过发函、约谈等方式督促清收占用资金。 太安退：公司2024年7月退市后，中证投服中心秉持“退市不免责”原则，会同上海市第二中级人民法院督促控股股东太安堂集团以股权转让暨代偿方式，全额偿还占用资金本息合计5.72亿元，成为首单通过司法协同实现“零成本”全额追回股东全部占款的典型案例。投资者保护与维权： 股东代位诉讼：中证投服中心探索形成“股东质询函前置问询+股东代位诉讼”的维权诉讼模式，针对上市公司控股股东资金占用提起股东代位诉讼。如ST摩登案，广州市中级人民法院一审判决中证投服中心胜诉，判令控股股东归还占用资金，相关董事、高管承担连带赔偿责任。 发挥监督作用：投资者保护机构可通过发送股东质询函等方式，督促公司董事会、监事会向控股股东追偿资金。若公司怠于追偿，投资者保护机构可依法提起股东代位诉讼，维护投资者合法权益。
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