国泰君安、中金公司、东兴证券收警示函，涉泰禾集团公司债项目

m.xinwen.mobi · 发表于 2024-1-18 07:45:41

近日，国泰君安、中金公司、东兴证券等多家券商收到中国证监会的警示函，涉及的是泰禾集团公司债项目。据了解，这些券商在该项目的尽职调查中存在疏漏，未能勤勉尽责地履行职责，因此被证监会处以警示。

具体来说，这些券商在对泰禾集团公司债项目的尽职调查中，未能充分关注到公司存在的债务风险、关联交易等问题，未能对这些问题进行充分披露和评估，导致相关债券发行文件存在误导性陈述。

证监会表示，这些券商的行为违反了《证券法》等相关法律法规，因此对其进行了警示，要求其加强内部控制和合规管理，切实履行尽职调查和信息披露义务，保障投资者的合法权益。

对于此次事件，国泰君安、中金公司、东兴证券等券商均表示将认真对待警示函，加强内部管理和风险控制，确保业务合规和风险可控。同时，这些券商也表示将积极与监管部门沟通，配合相关调查和处理工作。

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