守护投资者利益 深耕价值创造——深圳公募基金行业高质量发展观察
南海之滨，风劲潮涌，深圳公募基金行业正经历一场从规模导向到投资者利益至上的深刻变革。
“公募基金高质量发展的关键，在于重塑行业生态，筑牢投资者、基金管理人、销售机构、评价机构等各方深度绑定的投资者利益共同体。”深圳证监局相关负责人如此概括当前改革的核心理念。
自证监会印发《推动公募基金高质量发展行动方案》以来，深圳统筹推进覆盖产品端、销售端、评价端的全链条改革，向行业机构大力传导“以投资者最佳利益为核心”的经营理念，并迅速将理念转化为实践。
01 全链条发力：筑牢投资者利益共同体
深圳证监局制定了覆盖事前理念引导、事中机制建设、事后成效评估的系统性工作方案，引导行业紧扣“服务实体经济、守护投资者利益”核心。
在内部治理端，行业机构积极将投资业绩、投资者回报等纳入核心考核指标，通过建立与长期业绩、投资者回报相匹配的薪酬管理体系。
这一举措从根源上强化了与投资者利益绑定，推动投资行为从短期博弈转向长期价值创造。
在基金产品端，行业机构通过发行浮动费率产品、强化自购等多种方式，与投资者共享利益、共担风险。
今年深圳已有9家基金公司发行14只浮动费率产品，规模达148.72亿元。截至9月底，深圳公募基金公司自购存量达219.81亿元，进一步筑牢投资者利益共同体。
在基金销售端，行业机构通过实施降费方案、优化交易模式、调整佣金结构等方式，实实在在提升投资者获得感。
自2023年7月费率改革以来，深圳31家公募基金公司管理费率和托管费率显著下降，累计向投资者让利超60亿元。
在投教服务端，行业机构积极完善客户陪伴体系，打造特色投教平台。数据显示，深圳7家基金投顾试点公司服务客户约36.37万户，服务资产154.06亿元。
02 全方位协同：共塑价值创造新生态
深圳凝聚各方力量，在推动中长期资金入市、强化机构投研能力等关键处发力，共同塑造价值创造新生态。
深圳加强监管协同与央地联动，优化“长钱长投”生态。
依托央地协同机制，深圳证监局联合深圳金融管理局、人社局、国资委等部门，聚焦中长期资金入市、养老金融等关键议题建立常态化沟通协作机制。
为进一步疏通长期资金入市渠道，深圳成立由深圳证监局、人社局指导，银行、证券、基金等机构参与的养老金专委会，搭建跨部门、跨市场的合作平台。
市场各方积极实践，推动各项政策在深圳“落地生根”：企业年金加快落实长周期考核，金融机构企业年金率先开展个人投资选择权试点。
在多方推动下，“长钱长投”成效渐显。截至9月底，深圳公募基金公司管理的社保、年金等养老金产品规模超2万亿元，较去年底增长超10%。
提升投资者回报，重点在于提升机构投研能力。行业机构纷纷结合自身优势，加大投研资源投入，探索差异化发展路径。
有的深化金融科技赋能，打造智能投研平台；有的建立“老带新”人才传承机制，强化团队力量；有的加强与科研机构合作，构建覆盖“产政学研”的产业跟踪体系。
投研能力硬核进阶，为基金规模质量双升筑牢根基。截至9月末，深圳权益类基金规模达2.13万亿元，今年以来增长23%；指数基金快速发展，今年以来规模增长达31%，较2020年底增长达267%。
03 多维度赋能：积极服务国家战略
在推进改革过程中，深圳公募基金行业通过丰富产品创新、强化投研支撑、打通融资渠道，引导资金持续流向科技创新、绿色低碳、区域协同等重点领域。
深圳公募基金公司围绕新产业、新业态、新技术领域组建专业投研团队，加大科技主题产品布局。
截至9月底，深圳科技主题基金数量达495只，规模5060.90亿元，比二季度末增长60.94%。
深圳公募基金还积极参与首批科创债ETF发行，募集规模超110亿元，有效支持了科技创新与产业升级。
在养老金融领域，深圳建立跨部门工作机制，引导机构持续优化养老金融产品供给与服务。
截至9月底，深圳养老目标基金数量达53只，基金规模合计142亿元，今年以来增长超30%；58只基金纳入个人养老金名录，Y份额基金规模今年以来增长近60%。
绿色金融也是深圳公募基金发力的重点领域。深圳多部门联合出台《关于统筹做好深圳绿色金融大文章 支持碳达峰试点城市建设的行动方案》，提出一系列具体措施。
截至9月底，深圳绿色主题基金规模1123.34亿元，环比二季度末增长22.33%。
依托“双区”优势，深圳积极推动产品创新，丰富QDII、港股通等跨境投资工具。
截至9月底，深圳有70只ETF产品被纳入北向陆股通合格ETF名单；存续QDII和港股通产品规模达2767亿元，与2020年底相比增长超10倍。
04 强有力保护：构建投资者保护新格局
深圳证监局近年来聚焦提升投资者“获得感、信任感、安全感、公平感、幸福感”，全方位、多层次构建资本市场投资者保护新格局。
深圳证监局积极引导上市公司强化回报机制，推动“真金白银”落入投资者口袋。
2024年，深圳辖区上市公司年度分红额超股权融资额10倍，累计引导339家次辖区上市公司实际发放现金分红2308亿元。
同时，深圳证监局也鼓励上市公司运用股票回购增持工具提升价值。2024年以来，深圳辖区有251家次公司实施股票回购操作，金额近150亿元。
对待违法违规行为，深圳证监局坚持“立体化”追责，全力提升投资者信任感。2024年，深圳全年审结处罚案件30件，罚没款1.52亿元，创历史新高。
在畅通投资者赔偿救济渠道上，深圳证监局积极作为，筑牢安全感。推动深圳辖区首单特别代表人诉讼——美尚生态案稳步推进；同时，还促成北交所首单先行赔付案例开启。
深圳证监局还于2013年率先在全国创建调解、仲裁、自律、监管“四位一体”的证券纠纷化解模式，推动设立深圳证券期货业纠纷调解中心。
成立以来，该中心受理案件3668宗，调解成功率达56%，和解金额约32亿元。
截至9月末，深圳权益类基金规模达2.13万亿元，今年以来增长23%；指数基金规模较2020年底增长达267%。这些数字背后，是深圳公募基金行业从产品端、销售端到评价端的全链条变革。
深圳作为粤港澳大湾区核心引擎城市，资本市场活力充沛、科创与金融深度融合、金融生态开放且富有韧性。
业内机构纷纷表示，将继续发扬敢闯敢试、敢为人先的精神，在服务国家战略、构建“长钱长投”生态、深化投资者保护等方面持续攻坚，为金融强国建设贡献坚实力量。
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