据上交所近日披露，中信证券、国投证券及多位保代因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，被监管警示。同时，华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多项违规行为，分别被上交所和深交所予以书面警示。具体情况如下：中信证券：作为相关上市公司再融资项目的保荐人，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见。但经查明，中信证券最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，属于不得适用再融资分类审核机制的情形。然而，中信证券未及时向上交所报告上述情况，导致出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位。国投证券：同样作为相关上市公司再融资项目的保荐人，存在与中信证券类似的问题。国投证券在最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分的情况下，未及时向上交所报告，仍出具相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见，且意见与实际情况不符，保荐职责履行不到位。华福证券：存在对于发行人贸易业务商业合理性及收入确认依据核查不充分，相关尽调程序执行不到位等问题。五矿证券：对发行人收入确认、研发相关内部控制、销售服务商核查不到位等。据记者不完全统计，截至5月18日，今年以来，已有超过30家券商因投行业务违规被监管“点名”。监管部门对中介机构违规行为坚持“罚到痛处、禁到怕处”，同时加强了对中介机构收费、投行内控等方面的监管。
|
|
|周边二手车|手机版|标签|新闻魔笔科技XinWen.MoBi - 海量语音新闻!
( 粤ICP备2024355322号-1|
粤公网安备44090202001230号 )
