北交所对券商采取自律监管措施通常是因为券商在相关业务开展过程中存在违反北交所规则、规定或业务规范等情况。
一、可能的违规行为
1. 业务操作合规性方面
交易环节
在北交所的证券交易业务中，如果东北证券、国新证券存在交易申报错误，如申报价格超出合理范围、申报数量不符合规定要求等情况，这会扰乱正常的交易秩序。例如，误将大单拆分成不符合交易规则的小单进行申报，以达到规避监管或者获取不当利益的目的。
对客户交易指令的处理不当，未能按照客户真实意愿及时、准确地执行交易指令。比如，由于系统故障或者内部操作流程失误，导致客户卖出指令被延迟执行，而在延迟期间股票价格大幅下跌，给客户造成损失。
会员管理方面
在对旗下分支机构或从业人员的管理上存在漏洞。例如，未能有效监督分支机构遵守北交所的业务规则，或者旗下从业人员存在违规开展业务、代客理财、泄露客户信息等行为，而券商没有及时发现和制止。
2. 信息披露相关问题
对于自身业务情况或者所保荐、承销项目的信息披露不及时、不准确、不完整。如果东北证券、国新证券作为保荐机构，在保荐企业上市过程中，没有如实披露企业的财务状况、关联交易等重要信息，或者在持续督导期间，对上市公司的重大事项未能及时向市场公告，这会影响投资者的决策判断。
二、自律监管措施的意义
1. 维护市场秩序
北交所采取自律监管措施能够确保市场交易按照既定的规则有序进行。通过对违规券商的处罚，可以警示其他市场参与者，减少类似违规行为的发生，保护广大投资者的合法权益。例如，规范的市场秩序有助于吸引更多的投资者参与北交所的投资，促进市场的健康发展。
2. 提升市场整体质量
促使券商提高自身的业务水平和合规意识。券商受到监管措施后，会加强内部管理，完善业务流程，提高对规则的遵守程度。这有助于提高北交所整体的市场质量，包括提升上市公司的质量（因为券商在保荐、承销等环节会更加严谨）、改善市场的诚信环境等。
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