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北交所投行罚单迭出，一年半21家券商收27张罚单

xinwen.mobi 发表于 2024-3-8 20:22:03 | 显示全部楼层 |阅读模式

北京证券交易所（北交所）成立以来，监管力度不断加强，对投行的违规行为采取了严厉的处罚措施。根据公开数据显示，自北交所成立至今大约一年半的时间内，已经有21家券商收到了27张罚单。这些罚单涉及的违规事项包括但不限于：未能勤勉尽责、信息披露不充分、内部控制不足等问题。

这些罚单反映了监管机构对于维护市场秩序和保护投资者利益的决心，也提醒了券商在从事投行业务时必须遵守相关法律法规，严格执行合规操作。同时，这也表明了北交所在促进资本市场健康稳定发展方面所采取的积极措施。随着市场的进一步成熟和监管的不断完善，可以预见未来券商在业务开展中将面临更为严格的监管环境。

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北交所投行罚单迭出，一年半21家券商收27张罚单

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