最高检持续加大重点领域证券犯罪惩治力度具有多方面重要意义:
一、背景和必要性
1. 维护金融市场稳定
在现代经济体系中,证券市场是金融市场的重要组成部分。证券市场的稳定对于整个金融体系的平稳运行至关重要。例如,证券市场的大幅波动可能引发系统性金融风险,影响众多投资者的财富安全,进而对实体经济的融资环境产生负面影响。
近年来,随着证券市场规模的不断扩大和金融创新的发展,一些违法犯罪行为日益复杂多样,如内幕交易、操纵市场等行为扰乱了证券市场的正常秩序,加大惩治力度有助于恢复和维护市场的稳定。
2. 保护投资者权益
证券市场中的投资者众多,包括广大中小投资者。这些投资者在信息获取、风险承受能力等方面往往处于弱势地位。例如,内幕交易行为利用未公开的重大信息进行交易,使得普通投资者在不公平的市场环境下遭受损失。
加大证券犯罪惩治力度能够对违法犯罪分子形成威慑,减少侵害投资者权益的行为发生,增强投资者对证券市场的信心,保障投资者合法的财产权益。
二、具体措施和工作方向
1. 聚焦重点领域
强化对信息披露违法犯罪的打击
信息披露是证券市场的基石,准确、及时、完整的信息披露有助于投资者做出合理的投资决策。最高检重点关注上市公司信息披露违法犯罪行为,如财务造假、隐瞒重大事项等。例如,某些上市公司为了抬高股价或获取融资,虚增利润、虚构业务,这严重误导了投资者。通过加大对这类行为的惩治力度,可以提高上市公司信息披露的质量。
严厉惩治内幕交易和操纵市场犯罪
内幕交易是利用内幕信息进行证券买卖以获取私利的行为,操纵市场则是通过人为手段影响证券价格或交易量。这些行为破坏了证券市场的公平、公正原则。例如,一些不法分子通过操纵股价,制造虚假的市场繁荣或恐慌,诱导其他投资者跟风买卖,从中牟取暴利。最高检通过与相关部门协作,利用大数据等技术手段提高发现和查处此类犯罪的能力。
2. 加强执法司法协作
与证券监管部门的协作
最高检与证券监管部门建立了更加紧密的协作机制。一方面,双方在信息共享方面不断深化,证券监管部门在日常监管中发现的涉嫌证券犯罪线索能够及时移送检察机关。例如,当证券监管部门发现上市公司存在异常交易行为,经过初步调查可能涉及刑事犯罪时,会迅速将相关线索和证据材料移交给检察机关。另一方面,在案件调查、取证等方面协同作战,证券监管部门在金融专业知识、证券市场交易规则等方面具有优势,检察机关则在刑事诉讼程序、证据审查判断等方面发挥专长,共同提高办理证券犯罪案件的效率和质量。
与其他司法机关的配合
在刑事诉讼过程中,检察机关与公安机关、审判机关密切配合。检察机关对于公安机关移送的证券犯罪案件,严格审查逮捕、审查起诉标准,确保案件质量。同时,积极参与证券犯罪案件的审判监督工作,对于法院的判决在法律适用、量刑等方面进行监督,保障司法公正。例如,在一些复杂的操纵市场案件中,公安机关在侦查过程中可能面临证据收集的困难,检察机关提前介入引导侦查,明确取证方向;在审判阶段,检察机关对量刑过轻或过重的情况依法提出抗诉。
3. 提升专业能力和工作机制建设
专业化办案团队建设
最高检注重培养和打造办理证券犯罪案件的专业化检察队伍。由于证券犯罪涉及复杂的金融知识、证券交易规则等,需要办案人员具备较高的专业素养。检察机关通过开展专门的业务培训、选拔具有金融背景的检察人员等方式,组建专业化办案团队。例如,邀请证券行业专家、法学专家对检察人员进行培训,内容涵盖证券市场基础知识、最新的金融监管政策、证券犯罪的法律适用等方面,提高办案人员对证券犯罪案件的办理能力。
建立健全相关工作机制
在证券犯罪检察工作方面,建立健全案件受理、审查、起诉等一系列工作机制。例如,建立快速反应机制,对于重大证券犯罪案件能够及时启动侦查、起诉程序;完善证据审查机制,明确证券犯罪案件证据的审查标准和采信规则,确保在刑事诉讼中准确认定犯罪事实。同时,积极探索建立证券犯罪案件的不起诉听证制度等,增强办案的透明度和公信力。
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