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监管加强!私募罚单数量大增,知名私募代销机构也在列

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m.xinwen.mobi 发表于 2024-1-18 21:24:39 | 显示全部楼层 |阅读模式

近期,随着监管部门对私募基金行业的监管力度不断加强,私募基金管理人收到的罚单数量明显增多。其中,不乏一些知名度较高的私募机构被点名。

大众-监管加强!私募罚单数量大增,知名私募代销机构也在列(1)
中 国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布的数据显示,2023年上半年,中基协及地方协会共接收自律处分相关书面自律建议书45份,其中涉及私募证券投资基金管理人24家,私募股权、创业投资基金管理人16家,私募资产管理计划3家。

从处理结果来看,中基协对私募基金管理人采取了自律组织自律处分措施,包括暂停受理私募基金产品备案、取消会员资格、公开谴责、责令改正等。同时,对于存在严重违法违规行为的私募机构,监管部门还依法采取行政执法措施,对相关责任人进行严肃追责。

除了私募机构自身存在问题外,一些知名的代销机构也因涉及私募基金而收到罚单。例如,某知名券商因在代销私募基金过程中存在违规行为,被监管部门处以罚款和暂停相关业务的处罚。

监管部门对私募基金行业的加强监管,旨在规范行业发展,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展。对于私募机构而言,应当严格遵守相关法律法规和自律规则,加强内部管理和合规意识,确保基金运作的合规性和安全性。同时,代销机构也应当加强对私募基金的风险评估和合规审查,切实履行好自身职责,共同维护行业秩序和市场稳定。
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